Audiencias - Año 2022 - Carlos Pavez

En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.

Fecha	Identificador	Asistentes		Representados	Materia	Detalle
2022-12-28 09:00:00	AE005AW1255394	Gestor de intereses	Matías Ignacio Bernier Bórquez	Asociación de Bancos e Instituciones Financieras de Chile A.G.	• MESA DE TRABAJO ABIF-UAF - Temas: Cumplimiento Circular Nº 57 - Mejoras ROS REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, y los jefes de las divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento, Marcelo Contreras y Tomás Koch, respectivamente, recibieron a los representantes del Comité de Prevención de la Asociación de Bancos e Instituciones Financieras, Cristian Fernández Terán, Pedro José Vivanco Puebla, Fabián Figueroa Bueno, Pablo Mayorga Vásquez y Matías Bernier Bórquez. Durante el encuentro, se abordó la obligación de identificación y registro de los beneficiarios finales de las personas/estructuras jurídicas (Circular UAF N°57/2017), cómo el sector bancos puede mejorar la calidad de sus Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), y el establecimiento de una mesa de trabajo relacionada con el fortalecimiento de los sistemas preventivos de las instituciones bancarias.	Ver detalle
2022-12-21 10:00:00	AE005AW1248818	Gestor de intereses	Sandra Gálvez	Caja de Compensación Los Héroes	Consulta aplicación norma sujeto obligado REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a las jefaturas de las divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento y del Área de Difusión y Estudios, Marcelo Contreras, Tomás Koch y María Paz Arriagada, respectivamente, quienes recibieron a los representantes de Caja de Compensación Los Héroes, Sandra Gálvez, Andrés Vargas y Gonzalo Muñoz. Durante el encuentro, los ejecutivos de Caja de Compensación Los Héroes consultaron por la normativa antilavado que aplicaría a nuevos productos o servicios que la entidad quisiera desarrollar. Esto es, si dichos productos o servicios debieran cumplir o no con la obligación de reportar operaciones sospechosas, o con los umbrales y medidas de debida diligencia de los clientes establecidos entre otros preceptos en las diversas Circulares UAF.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Andrés Vargas	Caja de Compensación Los Héroes
		Gestor de intereses	Gonzalo Muñoz	Caja de Compensación Los Héroes
2022-12-13 15:30:00	AE005AW1242053	Gestor de intereses	Patricio Sandoval	Mastercard International	Propuestas de adecuación normativa para la industria de medios de pago con subadquirencia de comercios internacionales, para prevenir e impedir la utilización del sistema financiero en la comisión de los delitos de lavados de activos y financiamiento al terrorismo. REGISTRO UAF: El director(s) de la UAF, Tomás Koch, y el abogado de la División Jurídica, Aníbal Martínez, recibieron a los siguientes ejecutivos de Mastercard: Gonzalo Plecity (director de Políticas Públicas para el Conosur), Gastón Garrigou (director de Legales para el Conosur), Peter Goldberg (vicepresidente senior de Franquicias para Latinoamérica) y Claudio Lizana (legal senior Counsel de Mastercard). Durante el encuentro se analizó la visión de la UAF respecto del cumplimiento de la normativa que aplica a los facilitadores de pago (del Banco Central y la futura de la Comisión para el Mercado Financiero) y su relación con Mastercard.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Felipe Rincón	Mastercard International
		Gestor de intereses	Gonzalo Plecity	Mastercard International
		Gestor de intereses	Gastón Garrigou	Mastercard International
2022-11-16 15:30:00	AE005AW1230161	Gestor de intereses	María Bustamante	Buda.com SpA	Oportunidades de mejora para envíos de Reportes de Operaciones Sospechosas, asociados con alertas gatilladas a través de herramienta de análisis de Blockchain. REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a las jefaturas de las divisiones Jurídica e Inteligencia Financiera y del Área de Difusión y Estudios, Marcelo Contreras, Max Montecino y María Paz Arriagada, respectivamente, quienes recibieron a María Jesús Bustamante y a Samuel Cañas, de Buda.com, entidad inscrita en el Registro de Entidades Reportantes de la UAF en la categoría Otras Entidades Facultadas para Recibir Moneda Extranjera. Durante el encuentro, los representantes de Buda.com consultaron por los alcances del proyecto de ley Fintec, solicitando capacitaciones sobre los riesgos sectoriales a los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. En tanto, la UAF dio a conocer el resultado de la evaluación de Chile por parte del Gafilat, en 2021, sobre la materia, el trabajo permanente de la UAF con la CMF (futuro supervisor de las entidades incluidas en el proyecto Fintec) y la temática de sus capacitaciones presenciales y online.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Samuel Cañas	Buda.com SpA
2022-11-02 11:00:00	AE005AW1222500	Gestor de intereses	Cecilia Valdés Vial	Asociación Chilena de Casinos de Juegos A.G	Políticas y procedimientos para prevenir y detectar operaciones sospechosas en el juego online REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a las jefaturas de la División Jurídica y del Área de Difusión y Estudios, Marcelo Contreras y María Paz Arriagada, respectivamente, quienes recibieron a Cecilia Valdés, presidenta ejecutiva, y a Juan Sebastián Araya, gerente general, de la Asociación Chilena de Casinos de Juego. Durante el encuentro, los dirigentes ofrecieron su colaboración para crear instancias de trabajo y de capacitación relacionadas con la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo en los casinos de juego. Asimismo, se analizaron las nuevas recomendaciones del GAFI sobre activos virtuales, así como los alcances del proyecto de ley -actualmente en trámite legislativo- que regula el desarrollo de plataformas de apuestas en línea en Chile, y el que prohíbe la presencia de publicidad de casas de apuestas online en eventos y clubes deportivos.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Juan Araya	Asociación Chilena de Casinos de Juegos A.G
2022-09-12 14:30:00	AE005AW1198220	Gestor de intereses	Mónica Cavallini Richani	Asociación de Fondos Mutuos de Chile A.G.	Beneficiario final en caso de fondos mutuos Registro UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, acompañado de los jefes de la División de Fiscalización y Cumplimiento y del Área de Difusión y Estudios, Tomás Koch y María Paz Arriagada, respectivamente, además de la encargada de Comunicaciones y Gabinete, Carolina Ortega, recibieron a los representantes de la Asociación de Fondos Mutuos, Mónica Cavallini (gerente general), Andrés Lagos (presidente), Juan Pablo Lira (vicepresidente) y Macarena Ossa (gerente de Planificación). Durante el encuentro se conversó sobre la aplicación del concepto de beneficiario final a las administradoras de fondos mutuos, a los tipos de fondos y a los aportantes de dichos fondos. La UAF explicó el alcance y objetivo de la Circular N°57/2017 y las recomendaciones del GAFI sobre la materia.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Macarena Ossa	Asociación de Fondos Mutuos de Chile A.G.
		Gestor de intereses	Andres Lagos Vicuña	Asociación de Fondos Mutuos de Chile A.G.
		Gestor de intereses	Juan Pablo Lira Tocornal	Asociación de Fondos Mutuos de Chile A.G.
2022-08-31 11:30:00	AE005AW1191994	Gestor de intereses	Juan Laval	ASOCIACION DE BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DE CHILE A.G.	Solicita reunión con director de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Tema: Presentación continuación trabajo ABIF-UAF.- Registro UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, acompañado de los jefes de las divisiones de Jurídica, Fiscalización y Cumplimiento e Inteligencia Financiera, Marcelo Contreras, Tomás Koch y Max Montecino, respectivamente, recibió a los representantes de la ABIF, Luis Opazo y a Matías Bernier. Durante el encuentro se analizaron temas de interés común tales como el cumplimiento de los bancos asociados de la normativa relacionada con la prevención y detección del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Luis Opazo Roco	ASOCIACION DE BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DE CHILE A.G.
		Gestor de intereses	Matías Ignacio Bernier Bórquez	ASOCIACION DE BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DE CHILE A.G.
2022-08-03 10:00:00	AE005AW1167072	Gestor de intereses	Ana Quijada	Fundación Multitudes	Fundación Multitudes se encuentra realizando el informe paralelo de la sociedad civil de UNCAC Coalition sobre los artículos del capítulo II sobre la prevención de la corrupción y del capítulo V sobre la recuperación de activos de de la Convención de Naciones Unidas Contra la Corrupción, con objetivo de efectuar un diagnóstico de la implementación en Chile de las materias reguladas en los capítulos señalados, proponer reformas e impulsar el uso de buenas prácticas necesarias para dar cumplimiento a las normas del acuerdo. Su institución conforma una pieza clave para evaluar dichos capítulos, por lo que solicitamos esta audiencia de lobby para realizar un entrevista a la autoridad competente en estos temas. REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, junto a la analista senior de Asuntos Internacionales, Nicole Duffau, el abogado Jaime Lara y la encargada de Comunicaciones, Carolina Ortega, recibieron a las investigadoras de Fundación Multitudes, Ana Quijada y Gabriela Miranda. Durante el encuentro, Fundación Multitudes realizó una serie de consultas sobre el quehacer institucional de la UAF, en el contexto de su informe sobre la implementación en Chile de las materias reguladas en los capítulos II (medidas preventivas) y V (recuperación de activos) de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, UNCAC. Así, se abordaron temas tales como la labor de la UAF en prevención de la corrupción, la coordinación y cooperación interinstitucional sobre la materia, las sanciones que existen, la efectividad de los procesos, las posibles mejoras legales, etcétera. Considerar que a esta entrevista se suma un requerimiento de información ingresado por Fundación Multitudes a través del Portal de Transparencia de la UAF, el cual será respondido dentro de los plazos legales.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Valeria Acuña	Fundación Multitudes