Audiencias - Año 2018 - Javier Cruz

En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.

Fecha	Identificador	Asistentes		Representados	Materia	Detalle
2018-11-28 16:00:00	AE005AW0564201	Gestor de intereses	Sandra Bernardo	Deloitte Advisory SpA	En los próximos meses Deloitte llevará adelante dos iniciativas en el contexto de la Prevención de Lavado de Activos en Chile: 1.- La primera, es la realización de una encuesta para identificar los desafíos y tendencias sobre la materia, a partir de la óptica de las entidades sujetas a los reguladores locales y también acerca de la óptica de los propios reguladores. El objetivo de la encuesta es obtener una visión general del país y permitir al mercado una referencia de las prácticas locales. 2.- La segunda, se trata de la realización de un panel de expertos y reguladores en la materia, que permita intercambiar y discutir experiencias, desafíos tendencias y casos prácticos sobre la materia. En atención a esto nos gustaría reunirnos con usted con el objeto de compartir algunos detalles de estas iniciativas y obtener su visión sobre ellas en su rol de regulador. El director y el jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF, Javier Cruz y Tomás Koch, respectivamente, recibieron a los representantes de Deloitte Chile. Durante el encuentro, la directora de Investigación Forense de Deloitte, Sandra Bernardo, dio a conocer el desarrollo de su área, que se especializa en investigaciones de fraude, compliance, lavado de activos, auditoría forense, estadística, computación y análisis informático forense. En este contexto, dio a conocer la futura realización de una encuesta para identificar los desafíos y tendencias en materia de prevención del lavado de activos, a partir de la óptica de las entidades reguladas y de los reguladores.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Christian Caamaño	Deloitte Advisory SpA
2018-11-28 11:15:00	AE005AW0560324	Gestor de intereses	Jorge Contreras	Mercado Pago S.A.	Conocer estado actual de texto de regulación de medios de pago objeto de consulta pública. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente, quienes recibieron a Marcela Ortiz y a Jorge Contreras, quienes llegaron acompañados del abogado Nicolás Yuraszeck de García Magliona & Cía. Abogados. Durante el encuentro se analizó el alcance e implementación de la Circular UAF N°58, que instruye medidas de DDC para emisores y operadores de tarjetas de pago con provisión de fondos, y cualquier otro sistema similar. En específico, se trató el cumplimiento de la medida de Debida Diligencia y Conocimiento de los Clientes reforzada, y cómo acceder a capacitaciones presenciales y online.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Marcela Ortiz	Mercado Pago S.A.
2018-09-13 11:00:00	AE005AW0524704	Gestor de intereses	Rosalía Vera Contreras	DIRECTV CHILE TELEVISION LIMITADA	Reunirse con el Director con el objeto de ponerlo en antecedente e informarle, respecto a sitios de piratería en línea que ocupan medios de pago. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones Jurídica y de Inteligencia Financiera, Rodrigo Márquez y Max Montecino, respectivamente. Durante el encuentro se analizaron los nuevos métodos de piratería digital. No asistieron Rosalía Vera ni Omar Zerán. Sí asistió la abogada Natalia Diuana.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Gianpaolo Peirano	DIRECTV CHILE TELEVISION LIMITADA
		Gestor de intereses	ALEJANDRA TAPIA RETAMAL	DIRECTV CHILE TELEVISION LIMITADA
		Gestor de intereses	Juan MORENO	DIRECTV CHILE TELEVISION LIMITADA
		Gestor de intereses	Omar Zeran	DIRECTV CHILE TELEVISION LIMITADA
2018-09-11 11:00:00	AE005AW0522921	Gestor de intereses	Agustín Fracchia Armstrong	RaboFinance Chile SpA	Interpretación de la Circular de la UAF N# 57 para la situacion especifica de RaboFinance Chile SpA. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente. Durante el encuentro se resolvieron dudas sobre la Circular UAF N°57, respecto de los mecanismos para implementar los requerimientos y actualización de la información de los beneficiarios finales de los clientes personas o estructuras jurídicas; el tratamiento de los casos en que un cliente no entregue o dilate la entrega la información de su beneficiario final; y el tratamiento de un cliente con un beneficiario final que sea Persona Expuesta Políticamente (PEP), entre otras.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Jessica Wolff	Rabofinace Chile SpA
2018-06-19 10:30:00	AE005AW0480044	Gestor de intereses	Ricardo Mewes	Cámara Nacional de Comercio, Servicios y Turismo de Chile	Reunión protocolar ante la nueva autoridad con objeto de presentar el trabajo realizado a la fecha por el Observatorio de Comercio Ilícito. El director de la UAF, Javier Cruz, junto a los jefes de la divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente, recibió a los representantes del Observatorio del Comercio Ilícito, cuya misión es promover la reflexión en torno a la problemática del comercio ilegal y evidenciar los riesgos asociados a este. Durante el encuentro, se invitó a la UAF a participar en este Observatorio, considerando que el artículo 168 de la Ordenanza General de Aduanas, que tipifica y sanciona el delito de contrabando, en su tipo penal más grave, forma parte del catálogo de delitos precedentes de lavado de activos en Chile.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Bernardita Silva Aldunate	Cámara Nacional de Comercio, Servicios y Turismo de Chile
		Lobbista	Verónica Perez	Cámara Nacional de Comercio, Servicios y Turismo de Chile
2018-05-04 11:00:00	AE005AW0455372	Lobbista	Juan Pablo Lagos Rocafort	Santander Consumer Chile S.A.	En lo relativo a la Circular 57, necesitamos saber por parte de la UAF, cuál es el tiempo es el estimado prudente para esperar que un cliente persona jurídica envíe la declaración sobre el Beneficiario Final, sin tener que enviar un ROS, ya que la Circular 57 sólo da un plazo para los clientes personas jurídicas extranjeras (45 días) y no los nacionales.- El director de la UAF, Javier Cruz, junto a los jefes de la divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente, recibió al abogado jefe de Santander Consumer Finance, Juan Pablo Lagos. Durante el encuentro, Juan Pablo Lagos formuló consultas acerca de la interpretación de la letra H) del Apartado Segundo sobre Obligaciones de la Circular UAF N° 57, que imparte instrucciones sobre obligaciones de identificación y registro de beneficiarios finales de personas/estructuras jurídicas.	Ver detalle
2018-04-03 11:00:00	AE005AW0431736	Lobbista	Andrea Hidalgo	Andrea Pilar del Carmen Hidalgo Pérez	Verificar los objetivos de la UAF con el Ministerio de salud. Existe alguna vincluación con la norma de certificación anti sorborno ISO 37001. De que manera lograr una implementación efectiva dentro de la Institución. El director de la UAF, Javier Cruz, y la jefa del área Difusión y Estudios, María Paz Ramírez, recibieron a Andrea Hidalgo (jefa del Departamento de Finanzas del Minsal) y a Javiera Morales (analista de Control de Gestión del Minsal) a quienes se les explicó cómo implementar un sistema preventivo antilavado de activos y antifinanciamiento del terrorismo en el Ministerio de Salud; las obligaciones que derivan de la Ley N° 19.913 para las instituciones públicas y para el funcionario responsable designado de relacionarse con la UAF; y las capacitaciones de la UAF a las que se puede acceder.	Ver detalle
		Sujeto Pasivo	Javiera Paz Morales Pison
2018-03-14 11:00:00	AE005AW0422897	Gestor de intereses	Pablo Letelier Ovalle	Arrendamientos San Ignacio Aconcagua SpA	Evaluar si las empresas Arrendamientos San Ignacio Aconcagua SpA y Arrendamientos Hipódromo Raza Chilena SpA son o no sujetos obligados según la ley 19.913. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente. Durante el encuentro se analizó si las empresas Arrendamientos San Ignacio Aconcagua SpA y Arrendamientos Hipódromo Raza Chilena SpA califican como sujetos obligados, según el artículo 3 de la Ley N° 19.913. Conforme al giro de dichas entidades (de dedicadas a la gestión inmobiliaria) corresponde que cumplan con las obligaciones de la Ley N° 19.913 y con las Circulares UAF.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Carlos Lizana Zenteno	Arrendamientos Hipódromo Raza Chilena SpA
		Gestor de intereses	Karina Mardones Silva	Arrendamientos San Ignacio Aconcagua SpA
2018-01-11 12:00:00	AE005AW0397934	Gestor de intereses	Alvaro Torrealba Gonzalez	BBVA	El director de la UAF, Javier Cruz, junto al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, y el abogado Juan Pablo Pizarro, recibió a Rony Jara y a Alvaro Torrealba de BBVA, quienes explicaron el proceso de fusión bancaria con Scotiabank, los plazos que se manejan para concretarla y cómo será la reestructuración interna. En este marco se conversó sobre la relación con la UAF, el cumplimiento de la normativa antilavado, las fiscalizaciones y los procesos sancionatorios en curso y futuros.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Rony Jara	BANCO BBVA