Audiencias - Año 2017 - Javier Cruz

En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.

Fecha	Identificador	Asistentes		Representados	Materia	Detalle
2017-12-19 11:30:00	AE005AW0381693	Gestor de intereses	Luis Alberto Cordero Vega	Transbank S.A.	El director de la UAF, Javier Cruz, y la encargada de Asuntos Internacionales de este Servicio, Carolina Rudnick, recibieron al gerente de Transbank, Rodrigo Undurraga, y a los abogados Luis Cordero y Víctor Andrade (RUT 16.557.027-8, quien reemplazó a Nicole Nehme). Durante el encuentro se respondieron consultas acerca de los alcances e implementación de la Circular UAF N° 57.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Nicole Nehme	Transbank S.A.
		Gestor de intereses	Rodrigo Javier Undurraga Ossa	Transbank S.A.
2017-11-09 15:30:00	AE005AW0370875	Gestor de intereses	Lucy Pamboukdjian	LUCY PAMBOUKDJIAN COSTA	El director de la UAF, Javier Cruz, junto al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, y a la encargada de Asuntos Internacionales de este Servicio, Carolina Rudnick, recibieron a la gerenta Comercial y al gerente de Auditoría y Control de la Bolsa de Comercio de Santiago, Lucy Pamboukdjian y Carlos Niedbalski, respectivamente, y al gerente general de Merrill Lynch Corredores de Bolsa SpA, Max Cuenca. Durante el encuentro se analizaron los alcances de la Circular UAF N° 57 y sus criterios de aplicación para los clientes extranjeros.	Ver detalle
		Gestor de intereses	MAX RICARDO CUENCA MUJICA	MAX RICARDO CUENCA MUJICA
		Gestor de intereses	CARLOS NIEDBALSKI CHACON	CARLOS NIEDBALSKI CHACON
2017-10-12 11:00:00	AE005AW0362361	Lobbista	Juan Pablo Lagos Rocafort	Santander Consumer Chile S.A.	Necesito una reunión con el Abogado Jefe de la División Jurídica, para los efectos de preguntar un tema en específico relativo a los alcances e interpretación de la declaración de los clientes personas jurídicas / o estructuras jurídicas que deben completar un formulario, declarando el Beneficiario final a que hacer referencia la circular N° 57 de la UAF. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF, Tomás Koch, y al abogado de la División Jurídica de la UAF, Juan Pablo Pizarro. Durante el encuentro, Juan Pablo Lagos realizó consultas acerca de la implementación y alcances de la Circular UAF N°57.	Ver detalle
2017-08-31 17:00:00	AE005AW0349205	Gestor de intereses	Gustavo Vidal	CITI	El director de la UAF, Javier Cruz, junto al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, y a la encargada de Asuntos Internacionales de este Servicio, Carolina Rudnick, recibieron al gerente de Mercado de Instituciones Financieras para Latinoamérica de Citibank New York, Gustavo Vidal, y a la directora de Prevención de Lavado de Activos para Instituciones Financieras de Latinoamérica de Citibank New York, Tatiana Calzada. Durante el encuentro se consultó sobre el funcionamiento del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo que coordina la UAF, la legislación antilavado existente en el país, y la visión de las autoridades chilenas sobre los desafíos de la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.	Ver detalle
		Gestor de intereses	tatiana calzada	Citi
2017-08-18 15:30:00	AE005AW0337663	Gestor de intereses	Juan Cristóbal Sotomayor Stephens	Juan Cristóbal Sotomayor Stephens	El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las Divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF, Manuel Zárate y Tomás Koch, respectivamente, además del abogado Juan Pablo Pizarro y de la encargada de Asuntos Internacionales, Carolina Rudnick. Durante el encuentro, el abogado Juan Cristóbal Sotomayor, acompañado del notario Andrés Rieutord, RUT 10.755.410-6, expresaron inquietudes respecto de la Circular UAF. Se les explicó que esa Circular instruye a los sujetos obligados del sector financiero señalados en el artículo 3° de la Ley N° 19.913 la obligación de solicitar a sus clientes personas jurídicas o estructura jurídicas, una declaración que contenga los datos de identificación suficientes respecto de la identidad de su(s) beneficiario(s) final(es). Por tanto, no aplica a las Notarías. En ese contexto, se les instruyó respecto de las obligaciones que emanan de la Ley N°19.913, y de otras Circulares UAF, para los sujetos obligados no financieros.	Ver detalle
2017-08-10 15:00:00	AE005AW0332568	Gestor de intereses	Christian Fuenzalida	Samara Ases. e Inv	En el marco de la consultoría en comunicaciones licitada por la Superintendencia de Casinos de Juego, y adjudicada a la consultora Sámara en abril del presente año, nos gustaría solicitar su colaboración concediendo una entrevista de entre 30 a 45 minutos para que pueda aportar su punto de vista respecto a las percepciones de imagen y posicionamiento que la Superintendencia de Casinos de Juego tiene hoy en día para ustedes. // Durante el encuentro se abordó la percepción que tiene la UAF respecto de la Superintendencia de Casinos de Juego, debido que Samara está realizando un estudio de percepción de las instituciones públicas ligadas a la SCJ.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Ian Badiola	Samara Ases. e Inv
2017-03-17 11:00:00	AE005AW0260200	Gestor de intereses	Jorge Claude Bourdel	ASOCIACIÓN DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.	El director de la UAF, Javier Cruz, junto al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, y la encargada de Asuntos Internacionales de este Servicio, Carolina Rudnick, recibieron al vicepresidente de la Asociación de Aseguradores de Chile (AACH), Jorge Claude, quien estuvo acompañado del abogado Francisco Serqueira (RUT 5.817.703-2). En la ocasión se analizó el contexto, alcance y futura aplicación de la propuesta de Circular sobre Beneficiario Final de las Personas y Estructuras Jurídicas, que la UAF puso a disposición (entre el 26 de enero y el 24 de febrero de 2017) para comentarios de las entidades que supervisa, y frente a la cual la AACH también tiene opinión.	Ver detalle
2017-03-15 15:00:00	AE005AW0260390	Gestor de intereses	Jose Alberto Orlandini	CREDIT SUISSE AGENCIA DE VALORES (CHILE) LIMITADA	El director de la UAF, Javier Cruz, y los jefes de las Divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento del servicio, Manuel Zárate y Tomás Koch, respectivamente, recibieron a los ejecutivos de Credit Suisse. En la ocasión se analizó, en términos generales, la aplicación y cumplimiento de la normativa de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el sector no financiero del país.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Javier Vargas	CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC