Audiencias - Año 2021 - Javier Cruz

En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.

Fecha	Identificador	Asistentes		Representados	Materia	Detalle
2021-12-10 11:00:00	AE005AW1035564	Gestor de intereses	Jorge Claude Bourdel	Jorge Claude Bourdel	Conocer la visión de la autoridad respecto a la normativa de su atribución y su aplicación a los seguros El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento; Tomás Koch, quien -por videollamada- se contactó con los representantes de la Asociación de Aseguradores de Chile, Mario Gazitúa (presidente) y Francisco Serqueira (asesor legal). En la ocasión se abordó la entrada en vigencia de la nueva normativa sectorial con enfoque basado en riesgos.	Ver detalle
2021-12-07 11:00:00	AE005AW1043055	Lobbista	Isabel Margarita Cabello Silva	Banco del Estado de Chile	La Fiscal de BANCOESTADO Sra. Isabel Margarita Cabello Silva, desea presentarle al nuevo Director de Cumplimiento del Banco Sr. Pablo Mayorga Vasquez. Además se solicita en la misma reunión plantear las necesidades de mejoras al monitoreo de pagos a empleados y a terceros de entidades del sector público. Esto es un tema propio de rol del Director de Cumplimiento. El director de la UAF, Javier Cruz, junto a los jefes de las Divisiones de Fiscalización y Cumplimiento y de Inteligencia Financiera, Tomás Koch y Max Montecino, respectivamente, se contactaron con la fiscal de BancoEstado, Isabel Cabello, quien presentó al nuevo director de Cumplimiento de la entidad, Pablo Mayorga. En el encuentro se conversaron los planes de BancoEstado en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Pablo David Mayorga Vasquez	Banco del Estado de Chile
2021-08-25 11:00:00	AE005AW0991946	Gestor de intereses	Karina Henríquez	Claro & Cía.	En complemento de la solicitud N° AE005AW0991123, nos gustaría pedir una breve reunión con el Jefe de la División Jurídica de la UAF, o bien con el jefe de servicio de la institución, con el fin de aclarar dudas relacionadas específicamente con los efectos de un contrato de interconexión entre operadores de tarjetas de pago (ley 20.950) en relación con la aplicación de los deberes de reporte bajo la ley 19.913 y en especial con los deberes de debida diligencia y conocimiento del cliente de la circular N° 59 de 2019 de la UAF. En la medida que se trata de contratos en que uno de los operadores solamente se obliga a prestar la conexión a su sistema de pago mientras que el otro es el que se relaciona con los comercios asociados (que son los clientes para estos efectos), surge la duda de si la UAF considerará como sujeto obligado de los deberes de reporte, debida diligencia y conocimiento del cliente solamente a este último operador o a ambos. Muchas gracias. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión a los jefes de las divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento del servicio, Marcelo Contreras y Tomás Koch, respectivamente, quienes conversaron en videollamada con los abogados Karina Henríquez y Tomás Darricades de Claro & Cía. En la ocasión, los abogados transmitieron las dudas de algunos de sus clientes respecto del criterio de la UAF para con las obligaciones de debida diligencia del cliente y de reporte de operaciones sospechosas en los contratos de interconexión entre operadores de tarjetas de pago, en los que uno de los contratantes realiza la captación y contacto con el comercio, mientras que el otro solo presta la conexión a la plataforma de pagos del proveedor.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Tomás Darricades	Claro & Cía.
2021-08-17 10:30:00	AE005AW0975031	Gestor de intereses	Alejandro Alzérreca	ASOCIACIÓN DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.	Regulación sectorial para la industria aseguradora. El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento del servicio, Tomás Koch, quien conversó en videollamada con Mario Gazitúa, Jorge Claude, Francisco Serqueira y Alejandro Alzérreca de la AACh. En la ocasión, se analizó la regulación y supervisión en base a riesgos para el sector.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Mario Gazitua Swett	ASOCIACIÓN DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.
		Gestor de intereses	JORGE CLAUDE B.	ASOCIACIÓN DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.
2021-08-10 12:00:00	AE005AW0983780	Gestor de intereses	Matías Jarpa	RANKING PUBLICIDAD Y SERVICIOS LIMITADA	La compañía se encuentra en un proceso de implementación de un proyecto de remesas de dineros al exterior, por lo que requiere una reunión para plantear dudas sobre como proceder y tener una retroalimentación respecto a materias propias de la UAF. Registro UAF: El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento del servicio, Tomás Koch, quien conversó en videollamada con Pablo Silva Moreno, Viviana Yáñez Guzmán, María Fernanda Sarrazola y Matias Jarpa Fernández, todos de Multitienda Corona. En la ocasión, los ejecutivos expusieron sobre una actividad obligada por la Ley N°19.913 y consultaron respecto de la implementación de las obligaciones establecidas en dicho cuerpo legal y en las Circulares UAF.	Ver detalle
2021-02-08 00:00:00	AE005AW0919140	Gestor de intereses	Eric Pizarro	Iconno Software	Buen día desde la Patagonia Chilena: Nuestra empresa cuenta con casi 20 Notarios y Conservadores como clientes, que deben remitir a vuestra institución reportes semestrales. También tenemos alianzas con otras 70 notarías a traves de convenios, que también deben presentar estos reportes. Queremos solicitar a ustedes la habilitación de un WS (servicio web) - tal como lo ha hecho el SII - el Registro Civil, TGR y otras instituciones para facilitar el reporte de los obligados, como también reducir tiempos en la producción de estos reportes pues en muchos casos, debe repetirse la información. Creemos que hoy, con los cambios que hemos debido aplicar producto de la contingencia, es tiempo propicio para avanzar sobre la modernización de tales reportes, y además, tenemos la tecnología para conectarnos con ustedes de la manera que definan con tales propósitos. En resumen: Queremos automatizar la entrega de información ROE, ROS, y cualquier otra que se oblige al rubro registral notarios y conservadores. Muchas gracias! El director de la UAF, Javier Cruz, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento del servicio, Tomás Koch, quien conversó en videollamada con Eric Alfredo Pizarro Pérez (Rut: 11.652.424-4) y Carlos Alejandro Pardo López (Rut: 11.641.418-K) de Iconno Software. En la ocasión, los ejecutivos presentaron un servicio web para mejorar el proceso de reporte a la UAF de Operaciones Sospechosas (ROE) y de Operaciones en Efectivo (ROE) de los Conservadores y Notarios, mediante un sistema automatizado. El Sr. Koch destacó la importancia de los niveles de seguridad y confidencialidad de la información que se envía a la UAF, y los riesgos de vulneración por la interconexión planteada. Al término del encuentro, los ejecutivos comprometieron una presentación por escrito acompañando todos los antecedentes tecnológicos, para que la UAF evalúe la propuesta.	Ver detalle