Audiencias - Año 2023 - Carlos Pavez

En este registro encontrará las audiencias efectuadas en conformidad con la ley N° 20.730 por los sujetos pasivos que se señalan.

Fecha	Identificador	Asistentes		Representados	Materia	Detalle
2023-11-07 12:00:00	AE005AW1426669	Gestor de intereses	Orlando Maciel	Servicios Informáticos Actis SPA	A través de la presente solicitamos reunión con Macarena San Martin, responsable del Departamento Tecnologías de la Información para presentación de servicios, somos una empresa especializada en los siguientes servicios: Ciberseguridad y protección de datos Desarrollo de software Desarrollo de App SIG: Sistemas de información geográfica Software de análisis geográfico Outsorcing de Recursos TI REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a la jefa de la División de Tecnología y Sistemas, Macarena San Martín, quien recibió a Broderick Callejas, administrador de contratos de la empresa ARTICS. Durante el encuentro, el señor Callejas dio a conocer la empresa y sus diversas líneas de servicios que ofrecen a empresas privadas y servicios públicos. En este sentido se explayó en la plataforma iDatum, así como servicios de desarrollo informático, QA, diseños UI/UX, SIG y otros.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Broderik Abraham Callejas Burgos	Servicios Informáticos Actis SPA
2023-10-19 10:00:00	AE005AW1426634	Gestor de intereses	Carla Ríos Palma	X-Company SpA	Durante la audiencia esperamos dar a conocer nuestro sistema para la estimación del riesgo geografico de lavado de activos. Nuestro sistema fue desarrollado por expertos en inteligencia artificial y esta siendo mejorado en base a expertos en prevención de lavado de activos. Un objetivo adicional de esta reunión será el poder sentar las bases para obtener retroalimentación en la mejora del sistema como tambien facilitar el acceso al sistema a la UAF para que lo utilice de manera gratuita como herramienta de apoyo en sus investigaciones. Nuestro sistema es un complemento a la información que hoy disponen. REGISTRO UAF El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión a la jefa de la División de Tecnología y Sistemas, Macarena San Martín, quien recibió a Ricardo Muñoz y a Camila Rojas de X-Company Spa. Durante el encuentro, el señor Muñoz dio a conocer la empresa, el proyecto de trabajo que tienen con fondos concursables que ganaron, y la plataforma GML Scoring que están desarrollando. Al respecto, explicó su modelo de trabajo, la lógica tras la plataforma, su roadmap y su modelo de negocios futuro.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Camila Rojas	X-Company SpA
		Gestor de intereses	Ricardo Muñoz Cancino	X-Company Spa
2023-09-07 16:00:00	AE005AW1410708	Gestor de intereses	Jorge Uribe	Gesintel	Se está discutiendo la creación de un Registro de Beneficiarios Finales y la UAF ha sido mencionada más de una vez como posible repositorio de esa responsabilidad. En Gesintel llevamos más de 7 años creando y manteniendo un registro equivalente y creemos necesario compartir nuestra experiencia en este proceso, en particular con las normas que rigen a las SpA. REGISTRO UAF El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, quien recibió al ejecutivo de Gesintel junto a la abogada UAF, Eva Tocol. Durante el encuentro, Jorge Uribe expuso uno de los modelos de solución de compliance que ofrece Gesintel, que incluye información de mallas de propiedad y sus beneficiarios finales para 800.000 empresas en Chile, con RUT y actualizadas cada 12 meses. A su juicio, dicho registro podría ser útil si, en el contexto de la discusión en diversos proyectos de ley de la creación de un Registro de Beneficiarios Finales en el país, la autoridad decidiera que la UAF fuera el repositorio de dicha información. Por su parte, Tomás Koch puntualizó que la Circular UAF N°57/2017 obliga a los sujetos obligados del sector financiero a recopilar la información de los beneficiarios finales de sus clientes, en el marco de la debida diligencia que deben realizar durante la relación con los mismos. Por tanto, el acceso por parte de los sujetos obligados a información precisa y actualizada sobre los beneficiarios finales de sus clientes personas jurídicas, que les permita contrastar la información que sus propios clientes le entregan y, con ello, mitigar el riesgo de mal uso de las personas jurídicas para ocultar personas complejas, patrimonios de origen ilícito y/o conflictos de interés, releva la necesidad de contar con un registro nacional de beneficiarios finales al que puedan acceder, sin tener que contratar y pagar por este servicio.	Ver detalle
2023-08-02 12:00:00	AE005AW1384655	Gestor de intereses	Jorge Claude Bourdel	ASOCIACIÓN DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.	Hacer seguimiento a temas tratados en reuniones anteriores REGISTRO UAF El director de la Unidad de Análisis Financiero, Carlos Pavez, junto a los jefes de las divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento, Marcelo Contreras y Tomás Koch, respectivamente, recibieron a los ejecutivos de la Asociación de Aseguradores de Chile, con quienes analizaron los avances de una normativa particular antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo para la industria aseguradora del país.	Ver detalle
		Gestor de intereses	Francisco Serqueira	ASOCIACION DE ASEGURADORES DE CHILE A.G.
2023-05-03 12:00:00	AE005AW1326675	Gestor de intereses	Angel Sierra	ASOCIACION DE EMPRESAS DE INNOVACION FINANCIERA DE CHILE A.G.	Presentación de credenciales FinteChile - Asociación de empresas Fintech de Chile Entrega de propuestas para la implementación de la Ley Fintech, con óptica UAF REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, quien recibió a los ejecutivos de Asociación de Empresas de Innovación Financiera de Chile (FinteChile) junto al abogado UAF, Aníbal Martínez. Durante el encuentro, Angel Sierra, Cristian Reyes (RUT 12.469.827-8) e Ignacio Pera (RUT 16.532.166-9) expresaron su disponibilidad para colaborar durante el proceso de elaboración de normativa antilavado de activos específica para el sector Fintec. Asimismo, plantearon su interés en conocer el enfoque de riesgos que eventualmente aplicaría la UAF, en el marco de la entrada en vigencia de la Ley N°21.521.	Ver detalle
2023-04-20 15:00:00	AE005AW1320388	Gestor de intereses	Sebastián DOREN	Sebastian Doren Villaseca	Constatación de que numerosos sujetos controlados factorings no están efectuando debida deiligencia mínima de los emisores de las facturas. Que no cumplen con Circular 49, ejemplificado por don Tomás Koch Schultz, Jefe de Área de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF de los pocos que ha abordado en público el tema del DD que deben efectuar los factorings: "… el debido conocimiento del cliente del factoring digital, entre otras…" (https://www.uaf.cl/prensa/archivo_det.aspx?id=671). REGISTRO UAF: El director de la UAF, Carlos Pavez, encomendó la reunión al jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, quien recibió al ejecutivo de Baker McKenzie junto al abogado UAF, Aníbal Martínez. Durante el encuentro se analizaron las obligaciones de debida diligencia del cliente (DDC) de las empresas de factoraje (factoring).	Ver detalle